中软国际企业审计解决方案_审计管理系统

中软国际企业审计解决方案

中软国际企业审计解决方案，实现审计数据标准化、模型、指标系统化，构建审计人员大数据思维，提供ETL组件，赋能业务人员进行ETL过程及规则管理。将不同系统、不同模块中的数据有机结合并建立网状辐射的数据联系，并智能推送，实现智能作业。完善的模型体系，丰富的模型探索方式。

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客户痛点

构建审计数据中心

取数难，各业务系统数据未统一存储，跨系统用数无法实现；数不准，存在大量取数结果不一致，未建立统一标准；效率低，业务系统数据杂乱，一个闭环业务需跨表、跨系统进行查询；灯下黑，无法快速清晰掌握现有审计数据及内在业务关联。

构建审计数据分析平台

模型工具单一，主要以经验性固化场景为主，缺少智能分析模型。模型管理缺乏全生命周期管理，无法有效促进模型升级优化。缺少模型共享机制，建模经验无法线上共享。

构建审计作业管理平台

资源管理不统一，无法清晰了解审计资源应用情况，无法进行快速合理安排，易冲突；项目管理难，缺少统一管理窗口，无法满足管理人员宏观总体监控和微观细节把控要求；质量难把控，缺少精细化、系统化的质量管控方式和手段；

建立审计知识平台

缺归口，审计成果、中间数业务数据缺少有效的线上化管理归集入口。缺标准，标准不一致，表现为缺乏统一标准的问题词条及审计程序库等，导致审计过程成果归集杂乱无法正确统计分析。共享差，缺乏日常业务培训园地、经典案例库，无法将审计经验及时转化再利用。

解决方案简介

设计理念

业务流程设计

审计作业管理平台——从系统层面管理和掌控审计工作流程、审计工作质量 icon

实现项目线上闭环管理
整个项目生命周期的信息均体现在系统内，总行对下级审计机构、审计管理人员对审计员工、项目组主审对项目组成员的工作质量监督贯穿项目全流程

以标准化的系统设计推进规范化
系统设计遵循审计相关制度，工作流程、工作文书模板均参照制度要求设计，推动审计工作规范化开展

强化审计资源统筹管理
审计管理系统内积累了大量的审计数据，通过评估审计对象风险，为制定年度计划提供参考；通过评估审计人员工作量，为调配审计资源提供依据

以简洁化的系统操作促进专业化
用户界面采用最流行的扁平化设计，功能区域简洁清晰，通过简单易用的操作设计，提高系统使用频率，从而提高审计人员的专业化能力

非现场分析平台——实现审计数据标准化、模型、

指标系统化，构建审计人员大数据思维 icon

创建数据标准打破信息孤岛实现总体分析
形成行业数据规划

数据自动采集转换

历史数据随时可查

汉化数据，理清数据关系

集成分析工具实现系统分析
可调用规划数据、历史数据、内外部数据，实现系统研究；提供多种模型探索方式，适合不同审计层次人员；10余种数据工具，数十余种函数，百余种原生指标；提供场景化审计功能个性化定制

自动跑批预警发现疑点分散核实
支持模型任务调度及预警模型自动跑批；支持跑批结果的多规则抽样，生成待核实疑点，缩小审计落实工作量；打通审计作业关系平台，审计疑点关联项目后再分析；疑点信息直接关联到审计底稿

赋值阶段：功能设计紧跟业务需求，实现审计系统功能最大化 icon

整合内外部审计行管数据，建立数据关联关系及计量指标，实现零散数据业务化。完善的数据和功能管理、授权体系，提升系统安全性。模型/指标生命周期管理、项目闭环管理，实现审计作业在线化。驾驶管理仓、统计分析及报表工具，实现审计管理可视化。构建知识体系，形成企业审计知识地图，增值审计知识资产，提供管理决策依据。

赋能阶段：构建审计人员大数据思维，全面提升审计质效 icon

提供ETL组件，赋能业务人员进行ETL过程及规则管理。以多场景模型探索”、方式，为审计人员提供多层级的数据分析方式，助力实现“全员非现场“。数据画像助力内部审计价值提升，组件优化、性能优化，全面提升系统效率。

赋智阶段：大数据+AI，助力实现智能审计 icon

非结构化数据审计扩大审计范围，提升审计效率。将不同系统、不同模块中的数据有机结合并建立网状辐射的数据联系，并智能推送，实现智能作业。通过数据挖掘揭示隐含潜在价值的信息，辅助审计决策。

典型应用场景-对审计工作的支撑作用 icon

产品价值与方案特点

数据治理规范化
自动采集、清洗、转换、加载及存储

采集内容及格式灵活可配置

整合公司内外部审计相关数据

建立数据关联关系及计量指标

数据分析高效化
完善的模型体系，丰富的模型探索方式：场景查询、图形化工具、SQL建模，自动跑批、任务调度

监测预警自动化
完善的非现场指标监测体系

展现被审计机构经营情况

规则灵活可配置

自动预警风险

查询查证智能化
快捷获取待查业务数据

模型结果抽样，形成样本清单

线索关联项目，分散核查

问题入库，整改督改

审计管理可视化
可配置的领导驾驶舱

多展现形式的BI报表工具

任务监控、进度监控、资源监控

多维度统计分析

知识管理科学化
数据、模型、疑点的共享

模型、指标与审计词条、业务的关联

疑点关联底稿，审计模型成果信息结网

制度库、审计对象库、问题库、案例库

企业内审解决方案/产品案例集 icon

企业内审信息化案例覆盖能源、交通、建筑、物流、制造业等大型央国企行业及金融行业

某能源类国企审计数字化平台案例 icon

某石油石化类央企智慧审计平台 icon

实现“纵向贯通、横向协同、资源共享、集中统一”的审计组织与管理体系支撑，支持“全面覆盖”的大数据智能审计工作。

业务痛点

1、数据覆盖范围不够已获取的内部数据覆盖的业务领域不够；未引入外部数据支持审计分析；非结构化数据处理主要依赖人工，审计师需耗费大量精力在查阅资料、摘录信息、文档比对等重复性基础工作上。2、模型研发与共享待加强现有模型不够用，部分模型需要优化；无法及时了解并使用其他审计师创新的优秀模型；面对复杂业务场景时，缺少手段挖掘深度审计线索。3、系统功能易用性差、智能化手段不足系统人机交互界面不友好，操作繁琐；现有功能无法快速满足业务需求；缺少智能工具高效录入、搜索、展示数据。

解决方案

采用SFA实施方法论，以全面、系统的分析为主要方法，围绕影响项目的政策、技术、市场等多种因素，识别并评估系统建设风险，运用大量的数据资料论证拟建项目可行性，指导并规划企业拟建设项目落地。1、通过“现状分析、可研设计、实施规划”三个关键阶段，形成《审计数字化应用需求、现状及对标分析报告》、《数智化审计平台总体蓝图架构设计报告》和《数智化审计平台总体蓝图架构设计报告》2、对标国内外优秀案例分析、结合企业自身业务需求，完成系统总体蓝图架构设计（含：业务、功能、数据、技术、安全、集成等6个子架构图），保障建设项目可控、可落地。3、依据需求调研与分析、优秀实践对标、未来发展预研等，完成九大专题领域设计（含：AI技术应用、九大建模分析工具、规划审计数据标准、建设审计模型体系等），使数智化审计平台的规划更全面、架构更完整。4、秉承“敏捷咨询”、“持续咨询”的规划理念，保障数智化审计平台项目落地，避免规划设计与建设实施脱节。

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